中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告（〔2018〕3號(hào)） 區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)信息報(bào)送指引（試行）（2018年19號(hào)）

中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告

〔2018〕 3 號(hào)

現(xiàn)公布《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)信息報(bào)送指引（試行）》，自2018年7月1日起施行。

證　監(jiān)　會(huì)             

2018年2月12日      

區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)信息報(bào)送指引（試行）

第一條　為了規(guī)范區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)信息報(bào)送工作，促進(jìn)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展，根據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的通知》（國辦發(fā)〔2017〕11號(hào)）和《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)督管理試行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第132號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《辦法》），制定本指引。

第二條　區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱運(yùn)營機(jī)構(gòu)）應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和本指引，向所在地省級(jí)人民政府金融監(jiān)管部門和中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)有關(guān)信息和資料。

第三條　運(yùn)營機(jī)構(gòu)報(bào)送的區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)有關(guān)信息和資料必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，指標(biāo)、格式、統(tǒng)計(jì)方法應(yīng)當(dāng)規(guī)范、統(tǒng)一，并符合本指引規(guī)定。

第四條　企業(yè)在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)發(fā)行證券的，運(yùn)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在證券發(fā)行完成后5個(gè)工作日內(nèi)，將下列信息和資料報(bào)地方金融監(jiān)管部門和中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案：

（一）運(yùn)營機(jī)構(gòu)審查意見書；

（二）招股說明書或者債券募集說明書；

（三）證券發(fā)行時(shí)間、價(jià)格、數(shù)量、募集金額等情況；

（四）證券發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的基本信息。

第五條　企業(yè)在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓證券的，運(yùn)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在證券掛牌完成后5個(gè)工作日內(nèi)，將下列信息和資料報(bào)地方金融監(jiān)管部門和中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案：

（一）運(yùn)營機(jī)構(gòu)審查意見書；

（二）掛牌轉(zhuǎn)讓證券說明書；

（三）掛牌公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的基本信息。

第六條　有限責(zé)任公司參照《辦法》有關(guān)規(guī)定在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)進(jìn)行股權(quán)融資或者掛牌轉(zhuǎn)讓的，運(yùn)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照《辦法》第十九條規(guī)定，在股權(quán)融資、掛牌完成后5個(gè)工作日內(nèi)，參照本指引第四條、第五條規(guī)定備案。

第七條　本指引施行前企業(yè)證券（或股權(quán)）已在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓的，運(yùn)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自本指引施行之日起3個(gè)月內(nèi)，參照本指引第五條規(guī)定備案。

第八條　運(yùn)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自每個(gè)月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)，向地方金融監(jiān)管部門和中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送下列信息：

（一）企業(yè)在本市場(chǎng)掛牌、展示、登記托管情況；

（二）企業(yè)在本市場(chǎng)融資情況；

（三）證券（或股權(quán)）在本市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓情況；

（四）本市場(chǎng)投資者情況；

（五）運(yùn)營機(jī)構(gòu)主要財(cái)務(wù)情況；

（六）運(yùn)營機(jī)構(gòu)開展中介業(yè)務(wù)情況；

（七）運(yùn)營機(jī)構(gòu)采取自律管理措施情況；

（八）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。

第九條　運(yùn)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自本指引施行之日起3個(gè)月內(nèi)，向地方金融監(jiān)管部門報(bào)送下列信息，并自下列信息變更或知悉下列信息變更之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送變更情況：

（一）運(yùn)營機(jī)構(gòu)基本情況；

（二）辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)基本情況；

（三）本市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)基本情況。

第十條　運(yùn)營機(jī)構(gòu)制定、修訂業(yè)務(wù)操作細(xì)則和自律管理規(guī)則的，應(yīng)當(dāng)自制定、修訂完成之日起5個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)地方金融監(jiān)管部門和中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

運(yùn)營機(jī)構(gòu)在本指引施行前已制定的業(yè)務(wù)操作細(xì)則和自律管理規(guī)則，應(yīng)當(dāng)自本指引施行之日起3個(gè)月內(nèi)，報(bào)地方金融監(jiān)管部門和中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

第十一條　發(fā)生影響或者可能影響區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)安全穩(wěn)定運(yùn)行、損害投資者合法權(quán)益的重大事件的，運(yùn)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即向地方金融監(jiān)管部門和中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果、已采取和擬采取的相應(yīng)措施。

下列情況為前款所稱重大事件：

（一）投資者在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)內(nèi)買賣證券的資金、投資者的證券被挪用；

（二）投資者資金存放、動(dòng)用情形或者劃轉(zhuǎn)路徑不符合《辦法》第二十四條和省級(jí)人民政府實(shí)施細(xì)則、操作辦法的規(guī)定；

（三）證券（或股權(quán)）轉(zhuǎn)讓、結(jié)算的重大異常事件；

（四）重大信息安全事件；

（五）其他影響或者可能影響市場(chǎng)安全穩(wěn)定運(yùn)行、損害投資者合法權(quán)益的重大事件。

第十二條　運(yùn)營機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)下列違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向地方金融監(jiān)管部門和中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：

（一）除區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)外，地方其他各類交易場(chǎng)所非法組織證券發(fā)行和轉(zhuǎn)讓活動(dòng)；

（二）未經(jīng)省級(jí)人民政府公告并向中國證監(jiān)會(huì)備案，擅自組織、開展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)相關(guān)活動(dòng)；

（三）區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的企業(yè)擅自公開或者變相公開發(fā)行證券；

（四）其他與區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)有關(guān)的違法違規(guī)行為。

第十三條　運(yùn)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過中國證監(jiān)會(huì)中央監(jiān)管信息平臺(tái)的統(tǒng)一數(shù)據(jù)采集系統(tǒng)報(bào)送本指引第四條、第五條、第六條、第七條、第八條、第九條、第十條規(guī)定的信息和資料。

地方金融監(jiān)管部門或者中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)根據(jù)監(jiān)管需要，可以要求運(yùn)營機(jī)構(gòu)另行報(bào)送書面材料。

本指引第十一條規(guī)定的重大事件信息和資料，運(yùn)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以傳真等形式立即報(bào)告地方金融監(jiān)管部門和中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，并在5個(gè)工作日內(nèi)上傳至中國證監(jiān)會(huì)中央監(jiān)管信息平臺(tái)。

第十四條　地方金融監(jiān)管部門、中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)分別通過中國證監(jiān)會(huì)中央監(jiān)管信息平臺(tái)的互聯(lián)網(wǎng)共享端口、中央監(jiān)管信息平臺(tái)相關(guān)業(yè)務(wù)系統(tǒng)獲取本轄區(qū)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)信息和資料。

運(yùn)營機(jī)構(gòu)可以通過中國證監(jiān)會(huì)中央監(jiān)管信息平臺(tái)的互聯(lián)網(wǎng)報(bào)送端口查看本市場(chǎng)信息和資料。

第十五條　運(yùn)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立信息報(bào)送管理制度，指定具體部門承擔(dān)信息報(bào)送工作，保證區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)有關(guān)信息和資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

地方金融監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)運(yùn)營機(jī)構(gòu)信息報(bào)送工作的日常監(jiān)管，督促運(yùn)營機(jī)構(gòu)按時(shí)報(bào)送信息和資料，發(fā)現(xiàn)問題的，應(yīng)當(dāng)要求運(yùn)營機(jī)構(gòu)及時(shí)處理。中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)運(yùn)營機(jī)構(gòu)報(bào)送的信息和資料有問題的，應(yīng)當(dāng)提示地方金融監(jiān)管部門督促處理。

第十六條　運(yùn)營機(jī)構(gòu)及其他信息報(bào)送義務(wù)人未按照規(guī)定報(bào)送信息和資料，由地方金融監(jiān)管部門按照《辦法》及省級(jí)人民政府制定的實(shí)施細(xì)則、操作辦法處理，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)予以指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，運(yùn)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)肅進(jìn)行內(nèi)部責(zé)任追究，并及時(shí)向地方金融監(jiān)管部門和中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告處理結(jié)果。

第十七條　運(yùn)營機(jī)構(gòu)報(bào)送信息和資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性情況，納入中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的監(jiān)測(cè)評(píng)估范圍。

第十八條　中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的辦理區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定報(bào)送信息，制定、修訂業(yè)務(wù)操作細(xì)則和自律管理規(guī)則的，參照本指引第十條規(guī)定備案。

第十九條　本指引自2018年7月1日起施行。

附件：1.發(fā)行、掛牌情況備案表

　　　2.業(yè)務(wù)開展情況月報(bào)表

　　　3.運(yùn)營機(jī)構(gòu)基本情況表

　　　4.辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)基本情況表

　　　5.中介機(jī)構(gòu)基本情況表

　　　6.重大事件報(bào)告表

（以上附件略，詳情請(qǐng)登錄證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站）