中國證券監(jiān)督管理委員會 中國人民銀行 國家外匯管理局令（第76號） 基金管理公司、證券公司人民幣合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點辦法（2012年14號）

第　76　號

　　《基金管理公司、證券公司人民幣合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點辦法》已經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會2010年10月25日第282次主席辦公會議、中國人民銀行2011年12月5日第14次行長辦公會議、國家外匯管理局2010年11月16日第29次局長辦公會議審議通過，現(xiàn)予公布，自公布之日起施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　  　證 監(jiān) 會 主 席　 郭樹清                
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　  　人民銀行行長　 周小川　　　　　　　　
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　  　外 匯 局 局 長　 易　綱　　　　　　　　
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　   二○一一年十二月十六日　　　

基金管理公司、證券公司人民幣合格境外
機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點辦法

　　第一條　為規(guī)范基金管理公司、證券公司人民幣合格境外機構(gòu)投資者運用在香港募集的人民幣資金開展境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)試點的行為，促進證券市場持續(xù)健康穩(wěn)定發(fā)展，保護投資者合法權(quán)益，根據(jù)有關(guān)法律和行政法規(guī)，制定本辦法。
　　第二條　本辦法適用于境內(nèi)基金管理公司、證券公司的香港子公司（以下簡稱香港子公司），運用在香港募集的人民幣資金投資境內(nèi)證券市場的行為。
　　第三條　香港子公司投資境內(nèi)證券市場須經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）批準，并取得國家外匯管理局（以下簡稱國家外匯局）批準的投資額度。
　　第四條　中國證監(jiān)會依法對香港子公司的境內(nèi)證券投資實施監(jiān)督管理，中國人民銀行（以下簡稱人民銀行）依法對香港子公司在境內(nèi)開立人民幣銀行賬戶進行管理，國家外匯局依法對香港子公司的投資額度實施管理，人民銀行會同國家外匯局依法對資金匯出入進行監(jiān)測和管理。
　　第五條　香港子公司開展境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)試點，應(yīng)當委托具有合格境外機構(gòu)投資者托管人資格的境內(nèi)商業(yè)銀行負責資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，委托境內(nèi)證券公司代理買賣證券。
　　香港子公司可以委托境內(nèi)基金管理公司、證券公司進行境內(nèi)證券投資管理。
　　第六條　香港子公司申請開展在香港募集人民幣資金境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)試點，應(yīng)當具備下列條件：
　　（一）在香港證券監(jiān)管部門取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格并已經(jīng)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，財務(wù)穩(wěn)健，資信良好；
　?。ǘ┕局卫砗蛢?nèi)部控制有效，從業(yè)人員符合香港地區(qū)的有關(guān)從業(yè)資格要求；
　?。ㄈ┥暾埲思捌渚硟?nèi)母公司經(jīng)營行為規(guī)范，最近3年未受到所在地監(jiān)管部門的重大處罰；
　?。ㄋ模┥暾埲司硟?nèi)母公司具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格；
　?。ㄎ澹┲袊C監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
　　第七條　香港子公司申請開展在香港募集人民幣資金境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)試點，應(yīng)當報送以下材料：
　　（一）申請報告，包括申請原因、申請人基本情況、境內(nèi)證券投資計劃等，并對申請材料的真實性、準確性、完整性、合規(guī)性做出承諾；
　?。ǘC構(gòu)注冊證明復(fù)印件；
　　（三）香港證券監(jiān)管部門核發(fā)的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件；
　　（四）申請人及其境內(nèi)母公司最近3年是否受到所在地監(jiān)管部門處罰的說明；
　?。ㄎ澹┥暾埲说闹饕藛T符合香港地區(qū)有關(guān)從業(yè)資格要求的證明；
　?。┵Y金來源說明及境內(nèi)證券投資計劃；
　?。ㄆ撸┥暾埲说墓緝?nèi)部控制制度說明；
　?。ò耍┥弦粫嬆甓冉?jīng)審計的財務(wù)報告；
　　（九）與境內(nèi)托管人簽訂的托管協(xié)議草案；
　　（十）法律意見書；
　?。ㄊ唬┲袊C監(jiān)會要求的其他文件。
　　第八條　中國證監(jiān)會對香港子公司的境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)資格進行審核，自收到完整的申請文件之日起60日內(nèi)作出批準或者不予批準的決定。決定批準的，作出書面批復(fù)并頒發(fā)證券投資業(yè)務(wù)許可證；決定不批準的，書面通知申請人。
　　第九條　取得境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)資格的香港子公司應(yīng)持下列材料向國家外匯局申請投資額度：
　?。ㄒ唬┥暾垐蟾?，包括申請人及其境內(nèi)母公司的基本情況、資金來源說明、境內(nèi)證券投資計劃等；
　　（二）中國證監(jiān)會頒發(fā)的證券投資業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件；
　　（三）經(jīng)公證的對托管人的授權(quán)委托書；
　?。ㄋ模﹪彝鈪R局要求提供的其他材料。
　　國家外匯局自收到香港子公司完整的申請文件之日起60日內(nèi)作出批準或者不予批準的決定。決定批準的，作出書面批復(fù)并頒發(fā)登記證；決定不批準的，書面通知申請人。
　　第十條　香港子公司開展境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)試點，其境內(nèi)托管人應(yīng)當履行下列職責：
　　（一）保管香港子公司托管的全部資產(chǎn)；
　?。ǘ┍O(jiān)督香港子公司的境內(nèi)證券投資運作；
　?。ㄈ┺k理香港子公司資金匯出入等相關(guān)業(yè)務(wù)；
　　（四）按照規(guī)定進行國際收支統(tǒng)計申報；
　　（五）向中國證監(jiān)會、人民銀行和國家外匯局報送相關(guān)業(yè)務(wù)報告和報表；
　?。┲袊C監(jiān)會、人民銀行和國家外匯局根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他職責。
　　第十一條　香港子公司在經(jīng)批準的投資額度內(nèi)投資人民幣金融工具，應(yīng)當遵守相關(guān)監(jiān)管要求，投資品種和比例由中國證監(jiān)會和人民銀行確定。
　　香港子公司投資銀行間債券市場，應(yīng)根據(jù)人民銀行相關(guān)規(guī)定辦理。
　　第十二條　香港子公司開展境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)試點，應(yīng)當遵守中國境內(nèi)關(guān)于持股比例、信息披露等法律法規(guī)的規(guī)定和其他有關(guān)監(jiān)管規(guī)則的要求。
　　香港子公司應(yīng)當按照人民銀行的規(guī)定，通過托管銀行向人民銀行人民幣跨境收付信息管理系統(tǒng)報送人民幣資金匯出入等信息。
　　第十三條　香港子公司應(yīng)當按照投資額度管理的有關(guān)要求辦理資金匯出入。
　　香港子公司可以人民幣或購匯匯出本金和投資收益。
　　第十四條　中國證監(jiān)會、人民銀行和國家外匯局依法可以要求香港子公司、境內(nèi)托管人、證券公司等機構(gòu)提供香港子公司的有關(guān)資料，并進行必要的詢問、檢查。
　　第十五條　香港子公司有下列情形之一的，應(yīng)當在5個工作日內(nèi)報告中國證監(jiān)會、人民銀行和國家外匯局：
　?。ㄒ唬┳兏硟?nèi)托管人；
　　（二）變更機構(gòu)負責人；
　　（三）調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)；
　　（四）調(diào)整注冊資本；
　?。ㄎ澹┪蘸喜⑵渌麢C構(gòu)；
　?。┥婕爸卮笤V訟及其他重大事件；
　　（七）在境外受到重大處罰；
　?。ò耍┲袊C監(jiān)會、人民銀行和國家外匯局規(guī)定的其他情形。
　　第十六條　香港子公司有下列情形之一的，應(yīng)當重新申領(lǐng)證券投資業(yè)務(wù)許可證：
　　（一）變更機構(gòu)名稱；
　?。ǘ┍黄渌麢C構(gòu)吸收合并；
　?。ㄈ┲袊C監(jiān)會和國家外匯局認定的其他情形。
　　重新申領(lǐng)證券投資業(yè)務(wù)許可證期間，香港子公司可以繼續(xù)進行證券投資，但中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認為需要暫停的除外。
　　第十七條　香港子公司有下列情形之一的，應(yīng)當將證券投資業(yè)務(wù)許可證和登記證分別交還發(fā)證機關(guān)：
　?。ㄒ唬┥暾埲巳〉米C券投資業(yè)務(wù)許可證后1年內(nèi)未向國家外匯局提出投資額度申請的；
　?。ǘC構(gòu)解散、進入破產(chǎn)程序或者由接管人接管的；
　　（三）中國證監(jiān)會、人民銀行和國家外匯局認定的其他情形。
　　第十八條　香港子公司及境內(nèi)托管人在開展境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)試點過程中發(fā)生違法違規(guī)行為的，中國證監(jiān)會、人民銀行和國家外匯局可以依法采取相應(yīng)的監(jiān)管措施和行政處罰。
　　第十九條　本辦法自公布之日起施行。