中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令（第28號(hào)） 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)凍結(jié)、查封實(shí)施辦法（2006年35號(hào)）
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令
第 28 號(hào)
現(xiàn)發(fā)布《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)凍結(jié)、查封實(shí)施辦法》，自2006年1月1日起施行。
主 席 尚福林
二○○五年十二月三十日
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)凍結(jié)、查封實(shí)施辦法
第一條 為了保護(hù)投資者和當(dāng)事人的合法權(quán)益，及時(shí)有效查處證券違法行為，規(guī)范凍結(jié)、查封工作，維護(hù)市場(chǎng)秩序，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》及相關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。
第二條 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，有權(quán)凍結(jié)、查封涉案當(dāng)事人的違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)或者重要證據(jù)。
第三條 凍結(jié)、查封違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)或者重要證據(jù)，必須依照本辦法規(guī)定的程序提交申請(qǐng)，經(jīng)法律部門(mén)審查，報(bào)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，制作決定書(shū)、通知書(shū)，由執(zhí)法人員實(shí)施。
第四條 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)案件調(diào)查部門(mén)、案件審理部門(mén)及派出機(jī)構(gòu)在對(duì)證券違法案件進(jìn)行調(diào)查、審理或者執(zhí)行時(shí)，發(fā)現(xiàn)存在下列情形之一的，可以申請(qǐng)凍結(jié)、查封:
（一）已經(jīng)轉(zhuǎn)移、隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)的；
（二）可能轉(zhuǎn)移、隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)的；
（三）已經(jīng)隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的；
?。ㄋ模┛赡茈[匿、偽造、毀損重要證據(jù)的；
?。ㄎ澹┢渌枰皶r(shí)凍結(jié)、查封的情形。
第五條 有下列情形之一的，視為可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn):
?。ㄒ唬┥姘府?dāng)事人本人開(kāi)立的資金賬戶(hù)、證券賬戶(hù)和銀行賬戶(hù)或由其實(shí)際控制的資金賬戶(hù)、證券賬戶(hù)和銀行賬戶(hù)，以及與其有關(guān)聯(lián)的資金賬戶(hù)、證券賬戶(hù)和銀行賬戶(hù)中存放的違法資金、證券，部分已經(jīng)被轉(zhuǎn)移或者隱匿的；
?。ǘ┍慌e報(bào)的違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)已經(jīng)或者將要被轉(zhuǎn)移、隱匿并提供具體的轉(zhuǎn)移或者隱匿線索的；
?。ㄈ┩ㄟ^(guò)與他人簽訂合同等形式，擬將違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)作為合同標(biāo)的物或者以?xún)斶€貸款、支付合同價(jià)款等名義轉(zhuǎn)移占有的；
?。ㄋ模┢渌凶C據(jù)證明有轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)跡象的。
第六條 有下列特征之一的，視為重要證據(jù):
?。ㄒ唬?duì)案件調(diào)查有重大影響的；
?。ǘ?duì)案件定性有關(guān)鍵作用的；
（三）不可替代或者具有唯一性的；
（四）其他重要證據(jù)。
第七條 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)案件調(diào)查部門(mén)、案件審理部門(mén)及派出機(jī)構(gòu)需要實(shí)施凍結(jié)、查封時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交申請(qǐng)，經(jīng)部門(mén)或者派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，交法律部門(mén)審查。業(yè)務(wù)監(jiān)管部門(mén)在履行監(jiān)管職責(zé)中發(fā)現(xiàn)需要采取凍結(jié)、查封措施的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通報(bào)案件調(diào)查部門(mén)實(shí)施凍結(jié)、查封。
第八條 凍結(jié)、查封申請(qǐng)書(shū)應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng):
?。ㄒ唬┍粌鼋Y(jié)、查封當(dāng)事人姓名或者名稱(chēng)、地址等基本情況；
?。ǘ┥暾?qǐng)凍結(jié)、查封的具體事項(xiàng)，包括涉案財(cái)產(chǎn)或者重要證據(jù)的名稱(chēng)、代碼、數(shù)量、金額、地址等；
（三）主要違法事實(shí)與申請(qǐng)凍結(jié)、查封的理由；
?。ㄋ模┢渌枰f(shuō)明的事項(xiàng)。
第九條 負(fù)責(zé)審查的法律部門(mén)應(yīng)當(dāng)及時(shí)處理凍結(jié)、查封申請(qǐng)，出具審核意見(jiàn)，并制作凍結(jié)、查封決定書(shū)，報(bào)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。
第十條 凍結(jié)、查封決定書(shū)應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng):
?。ㄒ唬┍粌鼋Y(jié)、查封當(dāng)事人姓名或者名稱(chēng)、地址等基本情況；
?。ǘ﹥鼋Y(jié)、查封的理由和依據(jù)；
?。ㄈ﹥鼋Y(jié)、查封財(cái)產(chǎn)或者證據(jù)的名稱(chēng)、數(shù)量和期限；
?。ㄋ模┥暾?qǐng)行政復(fù)議的途徑；
?。ㄎ澹┲袊?guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公章和日期。
第十一條 申請(qǐng)書(shū)、決定書(shū)經(jīng)批準(zhǔn)后，由申請(qǐng)部門(mén)負(fù)責(zé)實(shí)施。實(shí)施凍結(jié)、查封的部門(mén)應(yīng)當(dāng)制作凍結(jié)、查封通知書(shū)，通知書(shū)應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng):
（一）協(xié)助凍結(jié)、查封的單位名稱(chēng)；
（二）凍結(jié)、查封的法律依據(jù)；
?。ㄈ﹥鼋Y(jié)、查封的財(cái)產(chǎn)或者證據(jù)所在機(jī)構(gòu)的名稱(chēng)或者地址；
?。ㄋ模﹥鼋Y(jié)、查封的財(cái)產(chǎn)或者證據(jù)的名稱(chēng)、數(shù)額等；
?。ㄎ澹﹥鼋Y(jié)、查封的起止時(shí)間；
（六）其他需要說(shuō)明的事項(xiàng)；
?。ㄆ撸┲袊?guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公章和日期。
第十二條 實(shí)施凍結(jié)、查封，應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)規(guī)定，向協(xié)助執(zhí)行部門(mén)和當(dāng)事人送達(dá)決定書(shū)、通知書(shū)。
第十三條 實(shí)施凍結(jié)、查封時(shí)，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定:
?。ㄒ唬┯?名以上執(zhí)法人員實(shí)施；
?。ǘ┏鍪居行ёC件；
?。ㄈ┏鍪緝鼋Y(jié)、查封決定書(shū)和通知書(shū)；
（四）告知采取凍結(jié)、查封措施的理由、依據(jù)、救濟(jì)途徑及依法享有的權(quán)利；
（五）聽(tīng)取當(dāng)事人陳述和申辯；
（六）制作現(xiàn)場(chǎng)筆錄；
?。ㄆ撸┎榉庳?cái)產(chǎn)或者重要證據(jù)時(shí)，還應(yīng)當(dāng)制作查封清單，一式兩份，由當(dāng)事人和實(shí)施部門(mén)分別保存。
第十四條 現(xiàn)場(chǎng)筆錄應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng):
?。ㄒ唬﹥鼋Y(jié)、查封的時(shí)間、地點(diǎn)；
?。ǘ?shí)施凍結(jié)、查封的單位和個(gè)人；
?。ㄈ┍粌鼋Y(jié)、查封的單位和個(gè)人；
（四）協(xié)助凍結(jié)、查封的單位和個(gè)人；
?。ㄎ澹﹥鼋Y(jié)、查封的具體事項(xiàng)，包括涉案財(cái)產(chǎn)或者重要證據(jù)的名稱(chēng)、代碼、數(shù)量、金額、地址等；
（六）當(dāng)事人的陳述和申辯；
?。ㄆ撸┢渌麘?yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)。
現(xiàn)場(chǎng)筆錄和清單由當(dāng)事人、見(jiàn)證人和調(diào)查人員簽名或者蓋章，當(dāng)事人不在現(xiàn)場(chǎng)或者當(dāng)事人、見(jiàn)證人拒絕簽名或者蓋章的，應(yīng)當(dāng)在筆錄中予以注明。
第十五條 查封可以采取下列方式:
?。ㄒ唬┎榉鈩?dòng)產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)在該動(dòng)產(chǎn)上加貼封條或者采取其他足以公示查封的適當(dāng)方式；
（二）查封已登記的不動(dòng)產(chǎn)、特定動(dòng)產(chǎn)及其他財(cái)產(chǎn)權(quán)的，應(yīng)當(dāng)張貼封條或者公告，并通知有關(guān)登記機(jī)關(guān)辦理查封登記手續(xù)；
?。ㄈ┎榉馕吹怯浀牟粍?dòng)產(chǎn)、特定動(dòng)產(chǎn)及其他財(cái)產(chǎn)權(quán)的，應(yīng)當(dāng)張貼封條或者公告，并告知法定權(quán)屬登記機(jī)關(guān)；
?。ㄋ模┎榉庵匾C據(jù)的，應(yīng)當(dāng)加貼封條或者采取其他足以公示查封的適當(dāng)方式；
?。ㄎ澹┢渌戏ǖ姆绞?。
第十六條 凍結(jié)、查封的期限為6個(gè)月。因特殊原因需要延長(zhǎng)的，應(yīng)當(dāng)在凍結(jié)、查封期滿(mǎn)前10日內(nèi)辦理繼續(xù)凍結(jié)、查封手續(xù)。每次繼續(xù)凍結(jié)、查封期限最長(zhǎng)不超過(guò)6個(gè)月。
逾期未辦理繼續(xù)凍結(jié)、查封手續(xù)的，視為自動(dòng)撤銷(xiāo)凍結(jié)、查封。
第十七條 賬戶(hù)被凍結(jié)后，證券持有人提出出售部分或者全部被凍結(jié)證券的請(qǐng)求，經(jīng)申請(qǐng)部門(mén)審查認(rèn)為確有必要的，可以將該部分或者全部被凍結(jié)證券解凍，并監(jiān)督證券持有人依法出售，同時(shí)將出售證券所得資金予以?xún)鼋Y(jié)。
第十八條 有下列情形之一的，經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)解除凍結(jié)、查封措施:
?。ㄒ唬┮呀?jīng)完成調(diào)查、處罰的；
?。ǘ┙?jīng)查證，確實(shí)與案件無(wú)關(guān)的；
?。ㄈ┊?dāng)事人提供相應(yīng)擔(dān)保的；
?。ㄋ模┢渌麘?yīng)當(dāng)及時(shí)解除凍結(jié)、查封的情形。
第十九條 凍結(jié)、查封財(cái)產(chǎn)的數(shù)額應(yīng)當(dāng)與違法行為的情節(jié)或者行政處罰決定的金額相適應(yīng)。
第二十條 案件調(diào)查結(jié)束后，當(dāng)事人的違法行為涉嫌犯罪需要移送公安機(jī)關(guān)的，應(yīng)當(dāng)將凍結(jié)、查封的證據(jù)、材料一并移送。
第二十一條 經(jīng)催告，當(dāng)事人逾期仍不履行中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)處罰決定的，可依法對(duì)凍結(jié)、查封的涉案財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。
第二十二條 解除凍結(jié)、查封參照實(shí)施凍結(jié)、查封程序辦理。
第二十三條 當(dāng)事人對(duì)凍結(jié)、查封決定不服的，可依法向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議。
行政復(fù)議期間，凍結(jié)、查封措施不停止執(zhí)行，但是有下列情形之一的，可以停止執(zhí)行:
?。ㄒ唬?shí)施部門(mén)認(rèn)為需要停止執(zhí)行并批準(zhǔn)的；
?。ǘ┊?dāng)事人申請(qǐng)停止執(zhí)行并批準(zhǔn)的；
?。ㄈ┓?、法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)停止執(zhí)行的。
第二十四條 未按規(guī)定程序?qū)嵤﹥鼋Y(jié)、查封，給當(dāng)事人的合法財(cái)產(chǎn)造成重大損失的，依法給予賠償；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和直接責(zé)任人員給予行政處分。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第二十五條 當(dāng)事人和協(xié)助執(zhí)行單位拒絕、阻礙中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)執(zhí)法人員實(shí)施凍結(jié)、查封措施，未使用暴力、威脅方法的，依法給予治安管理處罰。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第二十六條 本辦法由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)負(fù)責(zé)解釋。
第二十七條 本辦法自2006年1月1日起實(shí)施。