深圳證券交易所
歷史沿革
第一階段：誕生（1978-1991）
深圳證券交易所
1978年12月，中國共產(chǎn)黨第十一屆中央委員會(huì)第三次全體會(huì)議確立的。一年后，改革開放的第一聲“開山炮”在深圳炸響。1980年8月26日，全國人大批準(zhǔn)《》，正式設(shè)立。深圳敢闖敢試、敢為天下先的改革精神，海納百川、兼容并蓄的開放精神，空談?wù)`國、實(shí)干興邦的使命精神，共同孕育了深交所的誕生與成長。
1982年，縣聯(lián)合投資公司在深圳成立，是國內(nèi)首家通過報(bào)刊的公司，1983年7月向全國發(fā)行“深寶安”。
1984年10月，中國共產(chǎn)黨十二屆三中全會(huì)通過《關(guān)于經(jīng)濟(jì)體制改革的決定》，企業(yè)股份制開始試點(diǎn)，證券市場也在試點(diǎn)過程中萌動(dòng)。
1988年4月，“深發(fā)展”股票在特區(qū)證券掛牌，連同隨后上柜的“”、“金田”、“安達(dá)”和“原野”，稱“深圳”。
1988年6月至9月，深圳市政府舉辦四期培訓(xùn)班，11月成立資本市場，在爭論中堅(jiān)持改革探索的腳步。1989年11月25日，下達(dá)《關(guān)于同意成立深圳證券交易所的批復(fù)》。
1990年1月，深圳證券交易所籌備小組正式掛牌辦公。
1990年5月28日，深圳市政府通告取締場外非法交易，其后又進(jìn)一步?jīng)Q定實(shí)行股票買賣價(jià)格和征收，同時(shí)也加快了深交所籌備進(jìn)程。
1990年12月1日，深圳證券交易所試營業(yè)。
1990年12月，深圳“股票熱”引起黨中央、國務(wù)院的高度關(guān)注，先后對(duì)深圳企業(yè)和證券市場進(jìn)行了三次調(diào)查，最后決定保留上海、深圳股份制及證券市場試點(diǎn)。
1991年4月16日，深圳證券交易所獲批準(zhǔn)，7月3日正式開業(yè)并召開。
1991年7月，深交所主辦全國第一家證券理論刊物——《》創(chuàng)刊并正式營業(yè)。
第二階段：拓荒（1992-1995）
1992年初，鄧小平南巡并發(fā)表談話，其中關(guān)于股市的論述從根本上消除了人們的疑慮，對(duì)證券市場發(fā)展起到了巨大的推動(dòng)作用。
1992年8月，由于組織不嚴(yán)密，抽簽表供不應(yīng)求，引發(fā)了一起——深圳“810事件”，表明亟須建立統(tǒng)一規(guī)范的監(jiān)管體系。
1992年10月12日，國務(wù)院辦公廳發(fā)布《關(guān)于成立國務(wù)院證券委員會(huì)的通知》，國務(wù)院和中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)先后成立。12月17日，國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券市場宏觀管理的通知》，資本市場逐步納入全國統(tǒng)一監(jiān)管。1991年7月3日，深交所確立自律監(jiān)管規(guī)則依據(jù)——《》和《深圳證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則》。
1992年12月1日，首創(chuàng)通過電視開展“深圳證券周”活動(dòng)，普及證券知識(shí)，推動(dòng)理性投資。
1993年4月，國務(wù)院頒布《》，深圳上市公司率先嘗試市場化并購。1993年9月30日，深寶安通過上海延中。1993年11月，深萬科收購上海申華實(shí)業(yè)。1994年3月，證券收購深萬科。
1993年8月28日，與《人民日?qǐng)?bào)》社聯(lián)合創(chuàng)立的全國第一家專業(yè)證券媒體——《》試刊。
1994年8月，深交所率先開通證券雙向衛(wèi)星網(wǎng)，突破委托手段瓶頸，覆蓋中國大陸所有地區(qū)。
建所伊始，深交所就道路和產(chǎn)品創(chuàng)新。1992年2月28日“深”上市，1995年6月在市場可轉(zhuǎn)債，首創(chuàng)在。1993年6月30日，首只純B股“閩B”上市。1995年7月12日，“B”首創(chuàng)在。在產(chǎn)品創(chuàng)新上，1991年11月1日，重點(diǎn)在深交所上市。1992年11月5日，深圳寶安企業(yè)（集團(tuán)）同時(shí)發(fā)行1992年及5億元。1994年9月12日，深交所推出業(yè)務(wù)，首期推出五個(gè)系列19個(gè)期貨品種。到1995年已初步形成、B股、債券、認(rèn)股權(quán)證、等在內(nèi)的多品種證券市場格局。
第三階段：成長（1996-1999）
深交所直面嚴(yán)峻形勢，適應(yīng)體制變化，推進(jìn)市場服務(wù)工程，加強(qiáng)市場一線監(jiān)管，實(shí)現(xiàn)從區(qū)域性市場到全國性市場的跨越性成長，完成由試驗(yàn)性探索到規(guī)范化運(yùn)作的關(guān)鍵性轉(zhuǎn)變。
1995年12月，時(shí)任國務(wù)院副總理朱镕基提出“法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范”八字方針，作為證券市場發(fā)展的總體要求。
1996年3月，八屆全國人大第四次會(huì)議要求進(jìn)一步完善和發(fā)展證券市場，結(jié)束試驗(yàn)性質(zhì)。同年8月21日，國務(wù)院證券委發(fā)布《》。1997年7月2日，深交所正式劃歸中國證監(jiān)會(huì)監(jiān)督管理。
1998年11月16日，時(shí)任全國人大常委會(huì)委員長李鵬第二次來到深交所，進(jìn)行《》立法調(diào)研。同年12月29日，九屆全國人大常委會(huì)第六次會(huì)議通過《》，1999年7月1日起正式實(shí)施。
1996年，設(shè)立北京、上海、武漢、西安和成都服務(wù)中心，建立全國性市場服務(wù)網(wǎng)絡(luò)。
1996年7月9日，舉辦績優(yōu)公司表彰暨上市公司與建立高級(jí)研討會(huì)，首創(chuàng)量化評(píng)估績優(yōu)上市公司。
1997年4月，成立綜合研究所。1999年5月，成立中國證券行業(yè)第一家博士后工作站——深交所博士后工作站
1998年4月28日，“遼物資A”首家實(shí)行“”。1999年9月14日，“ST蘇三山”首家因連續(xù)三年虧損暫停上市。2001年6月15日，“PT粵金曼”成為首家退市公司。
第四階段：求索（2000-2009）
20世紀(jì)90年代，全球快速發(fā)展，加快調(diào)整，客觀上要求資本市場發(fā)揮其促進(jìn)和的重要功能。深交所先后設(shè)立中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板，開辟出一條有中國特色的多層次資本市場體系建設(shè)道路。
1999年1月15日，深交所向中國證監(jiān)會(huì)提交《關(guān)于進(jìn)行成長板市場方案研究的立項(xiàng)報(bào)告》及其。2000年8月，經(jīng)國務(wù)院同意，中國證監(jiān)會(huì)決定由深交所承擔(dān)創(chuàng)業(yè)板市場籌備任務(wù)，同時(shí)停止深交所主板新公司上市。
2000年8月，深交所成立創(chuàng)業(yè)板籌備工作領(lǐng)導(dǎo)小組，創(chuàng)業(yè)板籌備工作全面啟動(dòng)。深交所全面動(dòng)員，周密組織，在法規(guī)規(guī)則、、企業(yè)培育、等方面，為創(chuàng)業(yè)板市場建設(shè)做了大量基礎(chǔ)性工作。
2000年10月26日，舉辦首期創(chuàng)業(yè)板擬上市企業(yè)培訓(xùn)班。2001年4月，成立創(chuàng)業(yè)企業(yè)培訓(xùn)中心。
2001年下半年，全球科技股泡沫破滅，海外創(chuàng)業(yè)板市場紛紛失敗或步入低谷，在中國建設(shè)創(chuàng)業(yè)板市場備受質(zhì)疑。
受多方因素影響，創(chuàng)業(yè)板推出進(jìn)程暫緩。面對(duì)困難曲折，深交所積極探索，審時(shí)度勢，提出分步推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板的戰(zhàn)略思路，逐步取得廣泛共識(shí)，為多層次資本市場體系建設(shè)鋪平了道路。
2002年6月29日，《中小企業(yè)促進(jìn)法》正式頒布。深交所醞釀提出在現(xiàn)有法律框架內(nèi)先為中小企業(yè)設(shè)立板塊、分步推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板的戰(zhàn)略思路，2002年11月16日和12月4日分別向中國證監(jiān)會(huì)提交的《關(guān)于分步實(shí)施推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板市場建設(shè)的請(qǐng)示》及《關(guān)于當(dāng)前推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板市場建設(shè)的思考與建議》，并很快取得各方認(rèn)同。
2003年10月14日，黨的十六屆三中全會(huì)通過《中共中央關(guān)于完善社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制若干問題的決定》，明確提出：“建立多層次資本市場體系，推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)投資和創(chuàng)業(yè)板市場建設(shè)”。10月31日，深交所舉辦“學(xué)習(xí)三個(gè)代表重要思想、貫徹十六屆三中全會(huì)決定、推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板市場建設(shè)研討會(huì)”。
2004年1月31日，國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，將發(fā)展資本市場提升到國家戰(zhàn)略，提出九個(gè)方面的綱領(lǐng)性意見。特別針對(duì)創(chuàng)業(yè)板市場建設(shè)，提出“分步推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板市場建設(shè)，完善風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制，拓展中小企業(yè)融資渠道”。
2004年5月17日，經(jīng)國務(wù)院同意，中國證監(jiān)會(huì)批復(fù)同意在深交所設(shè)立中小企業(yè)板塊。5月27日，中小企業(yè)板啟動(dòng)。6月25日，中小企業(yè)板首批8家公司上市。中小企業(yè)板規(guī)范發(fā)展，成為全球范圍內(nèi)最為成功的中小企業(yè)市場之一，中小企業(yè)板的成功實(shí)踐為創(chuàng)業(yè)板推出開辟了道路。
2005年4月29日，中國證監(jiān)會(huì)正式啟動(dòng)股權(quán)分置改革。2006年底，深交所上市公司率先基本完成。股權(quán)分置改革、證券公司規(guī)范治理和上市公司綜合治理解決了長期困擾資本的主要障礙，也為推出創(chuàng)業(yè)板進(jìn)一步創(chuàng)造了條件。
2008年，嚴(yán)重波及。為實(shí)現(xiàn)持續(xù)健康發(fā)展，各界呼吁盡快推出創(chuàng)業(yè)板。2008年3月21日，中國證監(jiān)會(huì)就《》向社會(huì)公開征求意見。2008年12月8日，國務(wù)院辦公廳發(fā)布《》，明確將“適時(shí)推出創(chuàng)業(yè)板”。
2009年10月23日，創(chuàng)業(yè)板正式啟動(dòng)。10月30日，首批28家集中上市。
第五階段：希望（2010年以后）
創(chuàng)業(yè)板啟動(dòng)標(biāo)志著多層次資本市場體系架構(gòu)初步確立。在新的歷史階段，深交所繼續(xù)以服務(wù)支持中國經(jīng)濟(jì)為己任，全力提升多層次資本市場的包容力和透明度，努力建設(shè)成為全球最具特色的證券交易所。
深圳證券交易所新址
二要全面提升多層次資本市場的透明度。完善，提高上市公司透明度，構(gòu)建以誠信約束為核心的差異化監(jiān)管體系，建立健全投資者服務(wù)與保護(hù)，讓市場自身的約束性力量得到充分發(fā)揮。完善市場交易監(jiān)管，提高市場運(yùn)行透明度，實(shí)現(xiàn)交易信息、監(jiān)管規(guī)則、監(jiān)管措施有效公開，促進(jìn)市場良序運(yùn)作、參與者歸位盡責(zé)，讓市場與配置的效率得到長足提升。
全面提升競爭力，建設(shè)全球最具特色交易所。立足自主研發(fā)，提高和管理水平，以、高擴(kuò)展性、高性能容量的新一代為核心，建設(shè)安全、高效、自主、可靠的綜合性技術(shù)支持服務(wù)平臺(tái)。立足實(shí)現(xiàn)長遠(yuǎn)發(fā)展戰(zhàn)略，提高自身治理和管理水平，適應(yīng)新時(shí)期中國改革開放和經(jīng)濟(jì)要求，建設(shè)以自身鮮明特色為基礎(chǔ)、進(jìn)而在全球范圍內(nèi)擁有核心競爭力的證券交易所。
2015年4月，深交所發(fā)布《關(guān)于推行交易日早間及非交易日信息直通披露制度的通知》，將在我國證券市場上首次實(shí)行早間。這是深交所繼2007年8月率先推出午間信息披露制度之后，貫徹中國證監(jiān)會(huì)以信息披露為中心推進(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型工作部署，深化信息披露，持續(xù)提高的又一重大舉措。
深交所“早間及非交易日信息直通披露”于2015年4月8日正式上線運(yùn)行。
2016年1月9日，為貫徹落實(shí)《》（以下簡稱“《減持規(guī)定》”），規(guī)范上市公司控股股東和持股5%以上股東（以下并稱“”）及董事、監(jiān)事、高級(jí)經(jīng)理人員（以下簡稱“”）行為，明確具體監(jiān)管要求，深圳證券交易所（以下簡稱“本所”）現(xiàn)就相關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、自2016年1月9日起，上市公司大股東此后任意連續(xù)3個(gè)月內(nèi)通過證券交易所集中競價(jià)交易減持股份的總數(shù)，不得超過公司股份總數(shù)的1%。
二、上市公司大股東減持公司人民幣普通股票（）、人民幣特種股票（）時(shí)，減持比例 中的股份總數(shù) 按照境內(nèi)外發(fā)行股份的總股本計(jì)算。
三、上市公司大股東通過方式減持股份的， 單個(gè)受讓方的受讓比例不得低于 5% 。協(xié)議轉(zhuǎn)讓價(jià)格范圍下限比照大宗交易的規(guī)定執(zhí)行。、及本所業(yè)務(wù)規(guī)則另有規(guī)定的除外。
四、上市公司大股東通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式減持股份，減持后持股比例低于5%的股份出讓方、受讓方，在減持后6個(gè)月內(nèi)應(yīng)當(dāng)繼續(xù)遵守《減持規(guī)定》第八條、第九條的規(guī)定；減持后持股比例達(dá)到或超過5%的出讓方、受讓方，在減持后應(yīng)當(dāng)遵守《減持規(guī)定》的要求。
五、本所結(jié)合上市公司大股東、董監(jiān)高減持計(jì)劃及其實(shí)施情況以及協(xié)議轉(zhuǎn)讓情況，定期對(duì)其減持行為進(jìn)行事后核查。發(fā)現(xiàn)存在違規(guī)行為的，按照《 減持 規(guī)定》和本所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定予以處理。
2021年6月28日，深交所發(fā)布公告稱，深港通下的港股通于6月28日13時(shí)30分同步恢復(fù)交易。
2019年1月11日消息，因業(yè)務(wù)發(fā)展需要，深圳證券交易所在中小企業(yè)板“002001-002999”區(qū)間使用完畢后啟用“003000-004999”證券代碼區(qū)間。“003000-004999”代碼區(qū)間啟用后，對(duì)原用于滬市的178個(gè)增加時(shí)間標(biāo)識(shí)，以區(qū)分滬市市值配售代碼和中小企業(yè)板股票代碼。
2020年8月24日，深圳證券交易所與簽署。
2021年2月5日，證監(jiān)會(huì)宣布，批準(zhǔn)深圳證券交易所主板和中小板合并。
2021年4月，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，深交所主板和中小板合并，合并后總市值超20萬億。
2022年1月12日，與深交所簽訂。
自2022年10月24日起，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，深交所進(jìn)一步擴(kuò)大標(biāo)的股票范圍。深交所表示，深市股票以外的標(biāo)的股票數(shù)量由現(xiàn)有800只擴(kuò)大到1200只。
2022年12月，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，深交所將于12月12日上市交易深證100ETF期權(quán)。87家期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)和19家期權(quán)做市商參與深證100ETF期權(quán)交易，深證100ETF期權(quán)成交5.41萬張，總持倉為3.05萬張。
2023年4月10日，滬深交易所主板注冊制首批10家企業(yè)上市。
2023年9月9日，深交所官方網(wǎng)站首頁正式上線“陽光監(jiān)管 透明服務(wù)”專欄，“一站式”集中展示深交所自律監(jiān)管和市場服務(wù)事項(xiàng)清單，同時(shí)更新發(fā)布39件市場主體常用辦事指南。
2023年10月20日，深圳證券交易所宣布，將于2023年10月23日9時(shí)起正式啟動(dòng)企業(yè)債券受理審核等工作。
2023年11月15日，深證證券交易所正式發(fā)布深證主板50、創(chuàng)業(yè)板中盤200、創(chuàng)業(yè)板小盤300三條新指數(shù)。
2023年12月10日，深證證券交易所與沙特交易所集團(tuán)（Saudi Tadawul Group）在沙特首都簽署合作諒解備忘錄，進(jìn)一步深化中沙資本市場交流合作。在本次備忘錄中明確，將在ESG、金融科技、投資者服務(wù)、企業(yè)培育服務(wù)等多領(lǐng)域開展經(jīng)驗(yàn)交流互鑒，支持雙方市場高質(zhì)量發(fā)展。
2024年8月8日，中交集團(tuán)與深圳證券交易所在深圳簽署戰(zhàn)略合作協(xié)議。根據(jù)協(xié)議，雙方將加強(qiáng)溝通交流，合力提升上市企業(yè)發(fā)展質(zhì)量，共同支持利用多元化融資渠道搭建產(chǎn)融服務(wù)平臺(tái)，建立全方位、多層次、長期穩(wěn)定、合作互惠的戰(zhàn)略合作關(guān)系。
主要職責(zé)
提供的場所、設(shè)施和服務(wù)；制定和修改本所的；審核、安排交易，決定證券、、和重新上市；提供證券轉(zhuǎn)讓服務(wù)；組織和監(jiān)督證券交易；組織實(shí)施交易品種和創(chuàng)新；對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管；對(duì)證券上市交易公司及相關(guān)義務(wù)人進(jìn)行監(jiān)管；對(duì)為證券上市、交易等提供服務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)管；設(shè)立或者參與設(shè)立；管理和公布；開展投資者教育和保護(hù)；法律、規(guī)定的以及中國證監(jiān)會(huì)許可、授權(quán)或者委托的其他職能。
市場體系
綜述
我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有多樣性特點(diǎn)，、和優(yōu)勢并存，但都面臨著由“粗放”到“集約”轉(zhuǎn)型，由產(chǎn)業(yè)鏈低端向高端躍升的壓力。服務(wù)于我國經(jīng)濟(jì)現(xiàn)有格局，深交所初步建立主板、和創(chuàng)業(yè)板的多層次資本，依托，等也在取得突破。
主板持續(xù)做優(yōu)做強(qiáng)
為籌備創(chuàng)業(yè)板，深交所2000年開始停止新公司上市，當(dāng)時(shí)上市公司514家，為1581億股，大多集中在。近年來，通過、等方式，實(shí)現(xiàn)存量做優(yōu)做強(qiáng)。截至2014年4月底，深交所主板上市公司480家，總股本4443億股，2001年以來累計(jì)8007億元。
中小企業(yè)板獨(dú)具特色
中小企業(yè)板于2004年5月經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立，較好體現(xiàn)了我國深度參與、產(chǎn)業(yè)鏈拉長、分工更細(xì)的成果。截至2014年4月底，上市公司719家，遍布31個(gè)省市自治區(qū)，其中占三分之一多，成為當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展的支柱，覆蓋全部13個(gè)行業(yè)，許多已經(jīng)成為龍頭。中小板4.17萬億元，成為我國特色重要組成，在全球范圍內(nèi)，是專注中小企業(yè)為數(shù)不多的成功市場之一。
創(chuàng)業(yè)板定位清晰
創(chuàng)業(yè)板歷經(jīng)十年籌備，于2009年10月經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立，定位于服務(wù)自主創(chuàng)新企業(yè)和其他成長型創(chuàng)業(yè)企業(yè)。截至2014年4月底，379家，77%所處子行業(yè)是的重點(diǎn)發(fā)展方向，超過43%在國際上處于子行業(yè)領(lǐng)先或者同步地位。板塊特色逐步清晰，在新一輪以發(fā)展的戰(zhàn)略中，努力打造為科技與金融結(jié)合的引領(lǐng)者。截止2014年4月底，創(chuàng)業(yè)板總股本758.8億股，總市值1.88萬億元，在全球服務(wù)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新的市場中，市值僅次于NASDAQ，如NASDAQ只計(jì)算資本市場板塊，則我國創(chuàng)業(yè)板規(guī)模位居全球第一位。
積極支持場外市場規(guī)范建設(shè)
從2001開始，深交所承擔(dān)等工作，2006年1月增加中關(guān)村代辦系統(tǒng)試點(diǎn)。2012年9月全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司設(shè)立，深交所參股并繼續(xù)提供技術(shù)支持。同時(shí)，深交所積極穩(wěn)妥支持區(qū)域性股權(quán)市場規(guī)范建設(shè)，提供規(guī)則、技術(shù)、信息披露等方面咨詢服務(wù)，通過多種渠道支持區(qū)域股權(quán)市場建設(shè)。
固定收益與上市基金
債券產(chǎn)品支持中小企業(yè)
是資本市場服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的新平臺(tái)。截至2014年4月底，深交所442只，托管總面值2159億元。為拓寬未上市中小，2012年推出中小企業(yè)券試點(diǎn)，已有200只通過備案，金額270億元。119家企業(yè)完成131只私募債發(fā)行，151億元，服務(wù)促進(jìn)中小企業(yè)規(guī)范逐步顯現(xiàn)。
實(shí)體經(jīng)濟(jì)。資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)對(duì)于盤活各類社會(huì)有。截止2013年底，深交所累計(jì)掛牌11個(gè)資產(chǎn)證券化產(chǎn)品，融資137億元。涵蓋、污水處理、、電力銷售等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)領(lǐng)域與等，通過服務(wù)推進(jìn)新型。首個(gè)小額貸款類資產(chǎn)證券化產(chǎn)品阿里小貸1號(hào)和2號(hào)在深交所，募集資金10億元，是小額貸款類資產(chǎn)證券化的首次嘗試，對(duì)于落實(shí)小微企業(yè)金融支持具有重要的示范意義。
積極推進(jìn)基金特色創(chuàng)新。基金產(chǎn)品是順應(yīng)需求和壯大的重要?jiǎng)?chuàng)新領(lǐng)域，是深交所基金產(chǎn)品創(chuàng)新的特色。截至2013年底，深交所上市基金數(shù)量280只，占深滬兩市總量的83.33%；并先后推出跨市場和跨境香港恒生ETF。
三大規(guī)則
引言
是市場的和，對(duì)進(jìn)行一線監(jiān)管是交易所的核心職責(zé)。、上市規(guī)則和規(guī)則三大規(guī)則，共同構(gòu)成了交易所一線監(jiān)管的基石。
交易規(guī)則
《深圳證券交易所交易規(guī)則（2013年11月修訂）》
目 錄
第一章 總則
第二章 交易市場
第一節(jié) 交易場所
自律監(jiān)管
第三節(jié) 交易品種與方式
第四節(jié) 交易時(shí)間
第三章 證券買賣
第一節(jié) 一般規(guī)定
第二節(jié) 委托
第三節(jié) 申報(bào)
第四節(jié) 競價(jià)
第五節(jié) 成交
第六節(jié)
第七節(jié)
第八節(jié)
第四章 其他交易事項(xiàng)
第一節(jié)
第二節(jié) 與
第三節(jié) 掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌
第四節(jié) 與除息
第五節(jié) 退市整理期間交易事項(xiàng)
第五章 交易信息
第一節(jié) 一般規(guī)定
第二節(jié) 即時(shí)行情
第三節(jié) 證券指數(shù)
第四節(jié) 證券交易
第六章 證券交易監(jiān)督
第七章 交易異常情況處理
第八章 交易糾紛
第九章
第十章 附則
上市規(guī)則
《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2012年修訂）》
目 錄
第一章 總 則
第二章 信息披露的及一般規(guī)定
第三章 董事、監(jiān)事和
第一節(jié) 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員聲明與承諾
第二節(jié)
第四章 保薦人
第五章 股票和上市
第一節(jié) 首次公開發(fā)行的
第二節(jié) 上市公司和可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行與上市
第三節(jié) 有限售條件的股份上市流通
第六章
第七章 臨時(shí)報(bào)告的一般規(guī)定
第八章 董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和股東大會(huì)決議
第一節(jié) 董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)決議
第二節(jié) 股東大會(huì)決議
第九章 應(yīng)披露的交易
第十章
第一節(jié) 關(guān)聯(lián)交易及關(guān)聯(lián)人
第二節(jié) 關(guān)聯(lián)交易的程序與披露
第十一章 其他重大事件
第一節(jié) 重大訴訟和仲裁
第二節(jié) 變更募集資金
第三節(jié) 、和
第四節(jié) 和
第五節(jié) 和澄清
第六節(jié) 回購股份
第七節(jié) 可轉(zhuǎn)換公司債券涉及的
第八節(jié) 收購及相關(guān)股份權(quán)益變動(dòng)
第九節(jié)
第十節(jié) 破產(chǎn)
第十一節(jié) 其他
第十二章 停牌和復(fù)牌
第十三章
第一節(jié) 一般規(guī)定
第二節(jié)
第三節(jié) 其他風(fēng)險(xiǎn)警示
第十四章 暫停、恢復(fù)、終止和重新上市
第一節(jié) 暫停上市
第二節(jié) 恢復(fù)上市
第三節(jié) 終止上市
第四節(jié) 重新上市
第十五章 申請(qǐng)復(fù)核
第十六章 境內(nèi)外上市事務(wù)
第十七章 監(jiān)管措施和違規(guī)處分
第十八章 釋 義
第十九章 附 則
創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則
《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2012年修訂）》
目 錄
第一章 總則
第二章 信息披露的基本原則及一般規(guī)定
第三章 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、和實(shí)際控制人
第一節(jié) 聲明與承諾
第二節(jié) 董事會(huì)秘書
第四章
第五章 股票和可轉(zhuǎn)換公司債券上市
第一節(jié) 首次公開發(fā)行的股票上市
第二節(jié) 上市公司新股和可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行與上市
第三節(jié) 有限售條件的股份上市流通
第六章 定期報(bào)告
第七章 臨時(shí)報(bào)告的一般規(guī)定
第八章 董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和股東大會(huì)決議
第一節(jié) 董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)決議
第二節(jié) 股東大會(huì)決議
第九章 應(yīng)披露的交易
第十章 關(guān)聯(lián)交易
第一節(jié) 關(guān)聯(lián)交易及關(guān)聯(lián)人
第二節(jié) 關(guān)聯(lián)交易的程序與披露
第十一章 其他重大事件
第一節(jié) 重大訴訟和仲裁
第二節(jié) 募集
第三節(jié) 業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報(bào)和盈利預(yù)測
第四節(jié) 利潤分配和資本公積金轉(zhuǎn)增股本
第五節(jié) 股票交易異常波動(dòng)和澄清
第六節(jié) 回購股份
第七節(jié) 可轉(zhuǎn)換公司債券涉及的重大事項(xiàng)
第八節(jié) 收購及相關(guān)股份權(quán)益變動(dòng)
第九節(jié) 股權(quán)激勵(lì)
第十節(jié) 破產(chǎn)
第十一節(jié) 其他
第十二章 停牌和復(fù)牌
第十三章 暫停、恢復(fù)、終止上市
第一節(jié) 暫停上市
第二節(jié) 恢復(fù)上市
第三節(jié) 終止上市
第十四章 申請(qǐng)復(fù)核
第十五章 境內(nèi)外上市事務(wù)
第十六章 監(jiān)管措施和違規(guī)處分
第十七章 釋義
第十八章 附則
會(huì)員管理規(guī)則
《深圳證券交易所會(huì)員管理規(guī)則》
第一章 總則
第二章 管理
第三章 席位、交易單元與交易
第四章 證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)管理
第一節(jié) 證券交易業(yè)務(wù)管理
第二節(jié) 交易及相關(guān)
第三節(jié) 證券交易
第四節(jié) 其他證券業(yè)務(wù)管理
第五章 日常管理
第一節(jié) 會(huì)員代表
第二節(jié) 報(bào)告與公告
第三節(jié) 會(huì)員收費(fèi)
第四節(jié) 糾紛解決
第六章
第七章 紀(jì)律處分
第八章 附 則
第八章附則
主要指數(shù)
總論
深圳市場上市資源較為豐富，占據(jù)優(yōu)勢，上市公司成長性突出，更是積聚了新興經(jīng)濟(jì)體質(zhì)地優(yōu)良的。以深市公司為樣本，是投資者分散中小企業(yè)、分享深圳市場高成長、高回報(bào)的重要工具。跟蹤深證指數(shù)的歷史業(yè)績表現(xiàn)突出，形成了良好的，深證100和ETF在業(yè)績表現(xiàn)、資產(chǎn)規(guī)模和等方面都居市場前列。
經(jīng)過多年發(fā)展，深圳市場已形成了以深證成指、、、和深證300指數(shù)五條指數(shù)為核心的。其中，深證成指、中小板指數(shù)和創(chuàng)業(yè)板指數(shù)還具有重要職能，分別表征深圳全市場、中小板和創(chuàng)業(yè)板。
深證成指
為深圳全市場標(biāo)尺性指數(shù)，其入選樣本均為，未來會(huì)進(jìn)一步研究完善，打造深成指對(duì)主板、中小板和創(chuàng)業(yè)板合理覆蓋，并適應(yīng)未來發(fā)展需要的市場。
深證100指數(shù)
在深證規(guī)模指數(shù)體系中定位為“指數(shù)”，與和中證100的定位相對(duì)應(yīng)。深證100指數(shù)是深圳市場的重要產(chǎn)品指數(shù)，產(chǎn)品已形成較大規(guī)模并具有良好，是深證系列指數(shù)開拓的先鋒。
深證300指數(shù)
在深證規(guī)模指數(shù)體系中定位為“大中盤股指數(shù)”，與和對(duì)應(yīng)。深證300具有充分、均衡等優(yōu)點(diǎn)，在未來較長一段時(shí)期內(nèi)將是深市指數(shù)的重要載體。
中小板指數(shù)
中小板指數(shù)為的標(biāo)尺性指數(shù)，自發(fā)布以來運(yùn)行表現(xiàn)突出，充分展示了中小板的高成長性，已成為的代表性指數(shù)之一。中小板市場整體定位為“服務(wù)中小企業(yè)”，但個(gè)體規(guī)模差異日益顯著，要研究建立嚴(yán)格意義上的規(guī)模指數(shù)體系的必要性和可行性。中小板及相關(guān)指數(shù)化產(chǎn)品發(fā)展較快，要適時(shí)開發(fā)更大樣本數(shù)量的規(guī)模類指數(shù)。
創(chuàng)業(yè)板指數(shù)
指數(shù)為創(chuàng)業(yè)板市場的標(biāo)尺性指數(shù)，所占比重高達(dá)60%，超過90%，充分體現(xiàn)創(chuàng)業(yè)板市場特色。創(chuàng)業(yè)板旺盛，要盡快推出創(chuàng)業(yè)板系列指數(shù)，與中小板300和深證300形成系列。
投資服務(wù)
深交所規(guī)劃了包含“互動(dòng)易”、“投知易”、“分析易”、“投票易”、“呼叫易”在內(nèi)的“五位一體”的投資者服務(wù)平臺(tái)，并推出“深交所投資者服務(wù)”進(jìn)行統(tǒng)一的身份入口管理。
互動(dòng)易
一是構(gòu)建投資者在線與上市公司互動(dòng)溝通網(wǎng)站——“互動(dòng)易”，實(shí)現(xiàn)對(duì)法定信息披露的有效補(bǔ)充，為全球首個(gè)由交易所搭建的此類平臺(tái)。截至2014年4月底，“互動(dòng)易”超過15萬人，有效提問量近50萬條，日均突破30萬人次，成為投資者獲取上市公司信息的另一權(quán)威渠道。此外，“互動(dòng)易”還通過“”欄目披露機(jī)構(gòu)調(diào)研上市公司信息，促進(jìn)；推出“公司聲音”功能，上市公司可就未達(dá)法定信息披露要求的其他相關(guān)信息主動(dòng)自愿公開披露。
投票易
二是創(chuàng)建國內(nèi)首個(gè)提供股東大會(huì)投票“”服務(wù)的——“投票易”，拓展中小投資者參與渠道。通過搭建股東大會(huì)平臺(tái)，與網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，已讓30多萬中小投資者足不出戶觀看股東大會(huì)并行使。近期“投票易”正在改進(jìn)功能，實(shí)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)投票與現(xiàn)場投票合并計(jì)算的全程自動(dòng)化，為全面推行股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票做好技術(shù)準(zhǔn)備。
分析易
投資者服務(wù)
投知易
四是打造國內(nèi)首個(gè)在線投資者平臺(tái)——“投知易”平臺(tái)，借助互聯(lián)網(wǎng)引導(dǎo)投資者樹立理性，拓寬投資者教育。平臺(tái)以深交所20多年真實(shí)歷史行情交易數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，匯集了“模擬投資”、“心理測試”、“股市知多少”等多個(gè)投教游戲。上線半年多以來，“投知易”總訪問量達(dá)180萬人次，游戲用戶數(shù)超過7萬戶，獲得了投資者廣泛好評(píng)。
呼叫易
五是完善咨詢、投訴全程電子化、規(guī)程化的深交所投資者呼叫中心——“呼叫易”平臺(tái)，推進(jìn)投資者訴求快捷形成。該系統(tǒng)年受理投資者咨詢投訴量超過2萬件，并實(shí)現(xiàn)與證監(jiān)會(huì)熱線業(yè)務(wù)的對(duì)接，在各項(xiàng)政策改革、業(yè)務(wù)創(chuàng)新中發(fā)揮了溝通。
歷任領(lǐng)導(dǎo)
歷任理事長
深圳證券交易所第一任理事長是。
1993年3月，深圳市政府任命羅顯榮為深交所理事長，王健任深交所副理事長。
1995年5月，深圳市政府任命曾柯林為深交所理事長。
2001年9月，經(jīng)黨中央和國務(wù)院提名，深交所理事會(huì)選舉為理事長。
2014年9月，經(jīng)黨中央和國務(wù)院提名，深交所理事會(huì)選舉為理事長。
2020年3月，經(jīng)黨中央和國務(wù)院提名，深交所理事會(huì)選舉王建軍為理事長。
2021年12月，深圳證券交易所召開第五屆理事會(huì)第3次會(huì)議，選舉為深圳理事長。
歷任總經(jīng)理
深交所第一任為王健，任深交所副總經(jīng)理，。
1992年7月，深圳市政府任命為深交所副總經(jīng)理，主持工作。
1993年7月，深圳市政府任命為深交所總經(jīng)理。
1995年10月，中國證監(jiān)會(huì)任命為深交所總經(jīng)理。
1997年8月，中國證監(jiān)會(huì)任命為深交所總經(jīng)理。
2000年8月，中國證監(jiān)會(huì)任命張育軍為深交所總經(jīng)理。
2008年2月，中國證監(jiān)會(huì)任命為深交所總經(jīng)理。
2016年4月，中國證監(jiān)會(huì)任命王建軍為深交所總經(jīng)理。
2020年7月，中國證監(jiān)會(huì)黨委決定，任深圳證券交易所黨委副書記、總經(jīng)理。
領(lǐng)導(dǎo)班子
：黨委書記、理事長
李繼尊：黨委副書記、總經(jīng)理
：黨委委員、副總經(jīng)理
：黨委委員、副總經(jīng)理
：黨委委員、副總經(jīng)理
：黨委委員、副總經(jīng)理
：黨委委員、紀(jì)委書記
何才元：黨委委員、副總經(jīng)理
：總工程師
（2024年8月更新）
內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)
辦公室（黨委辦公室）
負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、綜合政研、文件機(jī)要、工作，以及理事會(huì)、日常工作等。
人力資源部（黨委組織部）
負(fù)責(zé)、干部人才隊(duì)伍建設(shè)和管理等工作。
黨務(wù)工作部（黨委宣傳部）
負(fù)責(zé)黨建、宣傳、統(tǒng)戰(zhàn)和工會(huì)等群團(tuán)工作。
紀(jì)檢辦公室
負(fù)責(zé)維護(hù)黨章、黨內(nèi)法規(guī)和行政紀(jì)律，組織開展黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作。
財(cái)務(wù)部
深交所組織架構(gòu)圖
審計(jì)部
負(fù)責(zé)內(nèi)部。
國際合作部（港澳臺(tái)事務(wù)辦公室）
負(fù)責(zé)國際交流與合作、跨境資本平臺(tái)建設(shè)和跨境產(chǎn)品開發(fā)等工作。
法律事務(wù)部
負(fù)責(zé)法律事務(wù)，承擔(dān)統(tǒng)籌業(yè)務(wù)規(guī)則制定、法律研究、合規(guī)性審查等工作。
上市審核中心
負(fù)責(zé)創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市審核工作。中心下設(shè)綜合部、審核一部、審核二部、審核三部、質(zhì)量控制部。綜合部負(fù)責(zé)材料受理、會(huì)議安排、綜合協(xié)調(diào)等工作；審核一部、審核二部、審核三部分別負(fù)責(zé)、再融資、并購重組審核工作；質(zhì)量控制部負(fù)責(zé)審核質(zhì)量把關(guān)和監(jiān)督工作。
市場發(fā)展部
宣傳與推介深交所多層次市場，承擔(dān)發(fā)行上市業(yè)務(wù)及發(fā)行參與主體監(jiān)管，服務(wù)。
債券業(yè)務(wù)部
負(fù)責(zé)債券和資產(chǎn)證券化等產(chǎn)品的市場規(guī)劃、產(chǎn)品開發(fā)、項(xiàng)目預(yù)審核/確認(rèn)、發(fā)行上市/掛牌、安全運(yùn)行、日常監(jiān)管等工作。
上市公司管理一部、上市公司管理二部、管理部 分別負(fù)責(zé)主板、創(chuàng)業(yè)板上市公司監(jiān)管業(yè)務(wù)規(guī)則制定，日常監(jiān)管，對(duì)違反本所業(yè)務(wù)規(guī)則的行為采取自律監(jiān)管措施或紀(jì)律處分等工作。
監(jiān)管執(zhí)行部
負(fù)責(zé)對(duì)市場參與主體的，主要以問題和風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向，以一線監(jiān)管中的突發(fā)、重大、惡性風(fēng)險(xiǎn)為重點(diǎn)開展。
會(huì)計(jì)監(jiān)管部
負(fù)責(zé)本所會(huì)計(jì)自律監(jiān)管工作，開展審計(jì)與評(píng)估、支持等工作，在證監(jiān)會(huì)統(tǒng)籌指導(dǎo)下開展檢查等工作。
巡回審理協(xié)作部
責(zé)協(xié)助證監(jiān)會(huì)處罰委審理違法違規(guī)案件，承擔(dān)的日常管理和運(yùn)行保障等工作。
會(huì)員管理部
負(fù)責(zé)會(huì)員日常監(jiān)管及、席位、管理，負(fù)責(zé)交易、“”，支持會(huì)員并加強(qiáng)創(chuàng)新業(yè)務(wù)等。
交易監(jiān)管部
負(fù)責(zé)深圳證券市場交易活動(dòng)的日常監(jiān)管，異常情況的發(fā)現(xiàn)、制止、調(diào)查與報(bào)告，協(xié)助查處證券違法違規(guī)案件等工作。
基金管理部
負(fù)責(zé)上市基金日常服務(wù)與監(jiān)管，以及本所建設(shè)與拓展工作。
衍生品部
負(fù)責(zé)本所發(fā)展規(guī)劃和新產(chǎn)品研發(fā)，實(shí)施和，開展投資者服務(wù)和市場培育等工作。
投資者服務(wù)部
負(fù)責(zé)投資者服務(wù)、咨詢、投訴與舉報(bào)處理，引導(dǎo)會(huì)員強(qiáng)化投資者服務(wù)工作。
信息科技一部、信息科技二部、信息科技三部
分別負(fù)責(zé)信息技術(shù)系統(tǒng)整體規(guī)劃、設(shè)計(jì)開發(fā)和運(yùn)行維護(hù)等工作。
數(shù)據(jù)管理部（風(fēng)險(xiǎn)管理部）
負(fù)責(zé)收集、組織、開發(fā)和管理，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)全所等工作。
北方市場、 負(fù)責(zé)區(qū)域內(nèi)市場培育、以及與其他部門業(yè)務(wù)協(xié)同等工作。
研究所（金融創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)室）
開展證券市場前瞻性、基礎(chǔ)性和戰(zhàn)略性研究課題，管理本所博士后工作站、《》編輯部。
深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)企業(yè)培訓(xùn)中心
本所下屬機(jī)構(gòu)，成立于2001年4月，負(fù)責(zé)組織和實(shí)施、上市公司、證券公司以及等市場參與主體培訓(xùn)及相關(guān)活動(dòng)。
深圳市深證金融服務(wù)有限公司
本所下屬機(jī)構(gòu)，成立于2003年12月，負(fù)責(zé)本所后勤服務(wù)、、設(shè)備采購與管理等工作。
深圳證券通信有限公司
本所下屬機(jī)構(gòu)，成立于1993年8月，為深圳證券市場提供交易結(jié)算通信及，為境內(nèi)外金融機(jī)構(gòu)提供、機(jī)房托管、與等。
深圳證券信息有限公司
本所下屬機(jī)構(gòu)，成立于1994年9月，負(fù)責(zé)深圳證券市場上市公司信息公告發(fā)布、服務(wù)、指數(shù)編制及運(yùn)維推廣、交易行情授權(quán)、科技等。
中國創(chuàng)盈市場服務(wù)有限公司
本所下屬機(jī)構(gòu)，成立于2016年9月，負(fù)責(zé)深港通下訂單路由等交易服務(wù)，面向香港推廣深交所市場，開展對(duì)港交流合作。
會(huì)員名稱
所獲榮譽(yù)
2021年5月，深圳證券交易所被省委、表彰為“甘肅省先進(jìn)集體”。
人事動(dòng)態(tài)
2024年2月，深圳證券交易所官網(wǎng)“領(lǐng)導(dǎo)班子”欄目更新顯示：此前擔(dān)任深圳證券交易所黨委書記的沙雁，已經(jīng)就任深圳證券交易所理事長。